Facebook Pixel

Pwyllgor Archwilio a Risg

Mae'r Pwyllgor Archwilio a Risg yn gyfrifol am sicrhau bod y Bwrdd a'r Swyddog Cyfrifyddu yn ennill y sicrwydd sydd ei angen arnynt ar ddigonolrwydd ac effeithiolrwydd trefniadau CITB ar gyfer rheoli risg, llywodraethu a rheoli.

Bydd y Pwyllgor Archwilio a Risg yn cynghori'r Bwrdd a'r Swyddog Cyfrifyddu ar:

  • y prosesau strategol ar gyfer rheoli risg a llywodraethu a'r datganiad llywodraethu;
  • polisïau cyfrifyddu, cyfrifon ac adroddiad blynyddol y sefydliad gan gynnwys y broses i'w hadolygu;
  • gweithgaredd wedi'i gynllunio a chanlyniadau archwilio mewnol ac allanol; digonolrwydd y rheolwyr i ymateb i faterion a ddynodwyd gan weithgaredd archwilio gan gynnwys llythyr rheoli archwiliad allanol;
  • sicrwydd gan gynnwys ffynonellau allanol neu bartneriaid gwasanaeth a rennir, sy'n ymwneud â rheoli risg a gofynion llywodraethu corfforaethol ar gyfer y sefydliad;
  • cynigion ar gyfer tendro ar gyfer gwasanaethau archwilio mewnol neu allanol neu ar gyfer prynu gwasanaethau heblaw archwilio gan gontractwyr sy'n darparu gwasanaethau archwilio;
  • polisïau gwrth-dwyll a llwgrwobrwyo, prosesau chwythu'r chwiban, a threfniadau ar gyfer ymchwiliadau arbennig;
  • ac ystyried pynciau eraill fel y'u diffinnir gan y Bwrdd.

Aelodau presennol y pwyllgor (ar Ebrill 2021) yw:

Diana Garnham - Cadeirydd ac ymddiriedolwr CITB

Richard Plumb - Pennaeth Risg a Sicrwydd, Arolwg Ordnans

Mae Richard yn Bennaeth Risg a Sicrwydd yn yr Arolwg Ordnans, cwmni sy'n eiddo i'r Llywodraeth, gyda chyfrifoldeb am archwilio mewnol, rheoli risg, diogelwch gwybodaeth a diogelu data.

Cyn ymuno â'r Arolwg Ordnans roedd Richard yn Bartner am ddeng mlynedd gydag RSM, practis gwasanaethau proffesiynol byd-eang, gyda chyfrifoldeb am ddatblygu a darparu darpariaeth gwasanaethau archwilio mewnol, rheoli risg a llywodraethu i'r cyhoedd ac nid er elw. sectorau yn Llundain a'r De Ddwyrain.

Mae Richard sydd â dros 30 mlynedd o brofiad yn y proffesiwn archwilio mewnol a risg yn gyfrifydd cymwysedig CCAB CIPFA, yn Gysylltiedig â'r Sefydliad Rheoli Risg, Arbenigwr Gwrth-Dwyll Achrededig a Dadansoddwr Achos Gwreiddiau.

Presenoldeb 2021

Presenoldeb 2021
Enw Rôl Ionawr Chwefror Mawrth Ebrill Awst Tachwedd

Diana Garnham

(Cadeirydd) Ymddiriedolwr CITB

 

 

Sophie Seddon

Ymddiriedolwr CITB

x

x

x

 

 

Chris Richardson (ymddiswyddodd 2021)

Aelod Annibynnol

x

x

 

 

Richard Plumb

Aelod Annibynnol

x

 

 

Presenoldeb 2020

Presenoldeb 2020
Enw Rôl Chwefror Mai Mehefin Awst Tachwedd

Diana Garnham

(Cadeirydd) Ymddiriedolwr CITB

Sophie Seddon (ymunodd Tachwedd 2020)

Ymddiriedolwr CITB

n/a

n/a

n/a

n/a

x

Maureen Douglas (ymddiswyddodd Mai 2020)

Ymddiriedolwr CITB

x

n/a

n/a

n/a

Chris Richardson

Co-optee

x

x

Richard Plumb

Co-optee

Presenoldeb 2019

Presenoldeb 2019
Name Role February May June August Enw Rôl Chwefror Mai Mehefin Awst Tachwedd
Diana Garnhan (Chair) CITB Trustee            
Maureen Douglas CITB Trustee x            
Chris Richardson Co-optee x            
Richard Plumb Co-optee x            



Crynodeb o drafodaethau pwyllgor

2021

25 Mawrth 2021

Yn bresennol: Diana Garnham, Chris Richardson

Ymddiheuriadau: Richard Plumb

  • Cynhaliodd y Pwyllgor gyfarfod arbennig i adolygu llythyr rheoli’r Swyddfa Archwilio Genedlaethol ar archwiliad datganiad ariannol 2019-20 a’r cynnydd yn erbyn yr argymhellion, ynghyd â chynllunio ar gyfer archwiliad ariannol 2020-21 a dadansoddi’r ffi NAO gysylltiedig.

4 Chwefror 2021

Yn bresennol: Diana Garnham, Richard Plumb, Sophie Seddon

Ymddiheuriadau: Chris Richardson

  1. Derbyniodd y Pwyllgor adroddiad ar wasanaethau dan gontract SSCL i CITB a chynllun gweithredu ar sut i adeiladu ar a gwella'r berthynas rhwng SSCL a CITB.
  2. Adolygodd y Pwyllgor risgiau strategol a risgiau lefel uchel CITB.
  3. Derbyniodd y Pwyllgor sicrwydd o'r gwersi a ddysgwyd o archwiliad allanol 2019-20, a gwelliannau i'w gwneud cyn archwiliad 2020-21.
  4. Cafwyd diweddariad y Pennaeth Archwilio Mewnol ar gyfer 2020-21 Ch3 a cytunodd y Pwyllgor i fabwysiadu system raddio Archwilio Mewnol newydd.
  5. Adolygwyd y Cynllun Archwilio Mewnol ar gyfer 2021-22.
  6. Cytunodd y Pwyllgor i argymell y Polisi Trysorlys a Buddsoddi drafft i'r Bwrdd i'w gymeradwyo.
  7. Rhannwyd prif themâu adolygiad effeithiolrwydd mewnol y Pwyllgorau.

6 Ionawr 2021

Yn bresennol: Diana Garnham, Richard Plumb, Chris Richardson

Ymddiheuriadau: Sophie Seddon

  • Cynhaliodd y Pwyllgor gyfarfod arbennig i gael yr adroddiad a chyfrifon blynyddol 2019-20 a chytunwyd ar rai newidiadau i'w gwneud cyn argymell yr adroddiad blynyddol a'r cyfrifon i'r Bwrdd i'w cymeradwyo.
    2020

4 Tachwedd 2020

Yn bresennol: Diana Garnham, Richard Plumb, Chris Richardson

Ymddiheuriadau: Sophie Seddon

  1. Cafwyd diweddariad gan y Pennaeth Archwilio Mewnol ar gyfer 2020-21 Ch2 a cytunodd y Pwyllgor i rai diwygiadau i'r Cynllun Archwilio Mewnol.
  2. Trafododd y Pwyllgor risgiau strategol CITB a gofynnodd am adolygiad o berthynas CITB ag SSCL yng nghyfarfod nesaf y Pwyllgor.
  3. Cafodd y Pwyllgor adroddiad diweddaru’r Swyddfa Archwilio Genedlaethol ar archwiliad datganiad ariannol 2019-20 a thrafod ymatebion cychwynnol y rheolwyr iddo.
  4. Cytunodd y Pwyllgor i argymell y Polisi Cronfeydd Wrth Gefn drafft a'r Polisi Cyfalaf Gweithio i'r Bwrdd i'w gymeradwyo.

 

12 Awst 2020

Yn bresennol: Diana Garnham, Chris Richardson

Ymddiheuriadau: Richard Plumb

  1. Adolygodd y Pwyllgor risgiau rheoli risg a risgiau strategol CITB.
  2. Derbyniwyd diweddariad y Pennaeth Archwilio Mewnol ar gyfer 2019-20 Ch1 a chymeradwyodd y Pwyllgor y Cynllun Archwilio Mewnol diwygiedig.
  3. Derbyniwyd a chymeradwywyd map sicrwydd CITB.
  4. Derbyniwyd diweddariad gan y Swyddfa Archwilio Genedlaethol ar archwiliad datganiad ariannol 2019-20, a thrafododd y Pwyllgor yr oedi parhaus i’r archwiliad a’r effaith a fyddai’n ei chael ar gwblhau adroddiad blynyddol a chyfrifon 2019-20.
  5. Adolygodd a chynigiodd y Pwyllgor welliannau i'w Gylch Gorchwyl a'u hargymell i'r Bwrdd i'w cymeradwyo.
  6. Adolygwyd y Polisi Cronfeydd Wrth Gefn drafft, a gofynnodd y Pwyllgor am wneud newidiadau a bod y Polisi yn cael ei adolygu eto yn y cyfarfod nesaf.


11 Mehefin 2020

Yn bresennol: Diana Garnham, Richard Plumb

Ymddiheuriadau: Chris Richardson

  1. Adolygodd y Pwyllgor risgiau lefel uchel cyfredol CITB a thrafod sut roedd angen cysylltu'r risgiau hyn yn glir â risgiau strategol CITB.
  2. Trafodwyd y map sicrwydd drafft, a gofynnodd y Pwyllgor am welliannau.
  3. Trafododd a chymeradwyodd y Pwyllgor y Cynllun Archwilio Mewnol.
  4. Derbyniwyd diweddariad gan y Swyddfa Archwilio Genedlaethol ar archwiliad datganiad ariannol 2019-20 a thrafododd y Pwyllgor y rhesymau dros yr oedi i'r archwiliad.


7 Mai 2020

Yn bresennol: Diana Garnham, Maureen Douglas, Richard Plumb, Chris Richardson

Ymddiheuriadau: Dim

  1. Derbyniodd y Pwyllgor adroddiad ar yr adolygiad blynyddol o risgiau strategol.
  2. Trafododd y Pwyllgor agwedd CITB tuag at barhad busnes o ran effaith Covid-19.
  3. Adolygwyd y Cynllun Archwilio Mewnol, a chymeradwyodd y Pwyllgor ohirio rhai archwiliadau 2019-20 o ganlyniad i Covid-19 a gofynwyd i Gynllun Archwilio Mewnol 2020-21 gael ei adolygu ymhellach ac yna ei adolygu eto gan y Pwyllgor yn y cyfarfod nesaf.
  4. Derbyniwyd y Pennaeth Barn Archwilio Mewnol ar gyfer adroddiad blynyddol 2019-20.
  5. Trafodwyd cynnwys datganiad llywodraethu’r Pwyllgor i’w gynnwys yn adroddiad blynyddol 2019-20.
  6. Derbyniwyd diweddariad gan y Swyddfa Archwilio Genedlaethol ar archwiliad datganiad ariannol 2019-20, a chydnabuwyd bod angen cryn dipyn o waith ychwanegol i gwblhau'r broses archwilio.
  7. Adolygodd y Pwyllgor adroddiad blynyddol a chyfrifon drafft 2019-20.


5 Chwefror 2020

Yn bresennol: Diana Garnham, Richard Plumb

Ymddiheuriadau: Maureen Douglas, Chris Richardson

  1. Adolygodd y Pwyllgor strategaeth rheoli risgiau a risg strategol CITB ac argymell y strategaeth rheoli risg i'r Bwrdd i'w chymeradwyo.
  2. Derbyniwyd diweddariad y Pennaeth Archwilio Mewnol. Argymhellodd y Pwyllgor y dylid rheoli mwy o reolaethau mewnol
  3. Adolygwyd Cynllun Archwilio Mewnol arfaethedig 2020-21.
  4. Derbyniwyd diweddariad gan y Swyddfa Archwilio Genedlaethol ar archwiliad datganiad ariannol 2019-20.
  5. Derbyniodd y Pwyllgor gynnig i gyfuno adroddiad blynyddol a chyfrifon CITB â’i gyhoeddiad adolygiad blynyddol, a diweddaru’r ffordd y byddai’n edrych ac yn cael ei gyflwyno. Cefnogodd y Pwyllgor y dull newydd hwn.
  6. Awgrymodd y Pwyllgor y themâu i'w cynnwys yn natganiad llywodraethu'r Pwyllgor ar gyfer adroddiad blynyddol 2019-20.
  7. Rhannwyd canlyniadau adolygiad effeithiolrwydd mewnol y Pwyllgorau.

Rydym yn recriwtio am Aelod newydd ar hyn o bryd. 

Am ragor o wybodaeth, cliciwch yma.